經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 洪小棠 公募行業(yè)再現(xiàn)從業(yè)人員因涉“老鼠倉”、違規(guī)炒股被罰。

12月14日，中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）網(wǎng)站公布多項行政處罰決定，其中，部分基金從業(yè)人員因明示、暗示他人利用未公開信息交易、利用他人賬戶進行與相關(guān)基金趨同交易、炒股等相關(guān)違法行為被罰，違法情節(jié)嚴(yán)重的則被采取市場禁入措施。

根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書（[2024]131號）對許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進行立案調(diào)查，該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

審理結(jié)果顯示：一是對許文峰單獨利用未公開信息交易并虧損行為責(zé)令改正，并處60萬元罰款；二是對許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處60萬元罰款。其中，許文峰、金鎏分別承擔(dān)40萬元、20萬元；三是對許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正，沒收違法所得3.82萬元，并處50萬元罰款。

證監(jiān)會表示，許文峰違法情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)《基金法》第一百四十八條，《證券市場禁入規(guī)定》第三條第四項、第七條第一款的規(guī)定，決定對許文峰采取五年證券市場禁入措施。

證監(jiān)會披露，許文峰在2020年7月31日至2023年3月14日期間控制使用“許某花”等9個證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品買入趨同交易，虧損53.32萬元；許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易，虧損650.53萬元。涉案期間，許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示他人控制使用“狄某”等3個證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易并盈利3.82萬元。

所謂趨同交易，是指利用未公開信息，在知曉某基金將買入或賣出某些股票的情況下，提前通過其他賬戶進行同方向的交易，以期獲利的行為。這種行為通常會被認(rèn)定為內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易，屬于嚴(yán)重的違法行為。

證監(jiān)會指出，許文峰時為基金從業(yè)人員，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個股倉位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。

與此同時，證監(jiān)會同日披露了另一份行政處罰決定書（[2024]130號），對馬鈺焰未按規(guī)定申報、并利用他人賬戶炒股虧超10萬元后，被罰3萬元。

經(jīng)查明，馬鈺焰于2020年2月18日至2022年5月10日及2023年1月1日至3月14日期間，陸續(xù)通過葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，并利用“王某鑫”東北證券賬戶進行股票交易。

證監(jiān)會指出，馬鈺焰自2018年8月起在某基金公司任職。

經(jīng)濟觀察網(wǎng)了解到，上述兩份處罰決定書中所涉及的被罰基金從業(yè)人員，違法期間均為浦銀安盛基金旗下員工。

其中，涉案基金經(jīng)理許文峰，根據(jù)公開資料，其為中國科學(xué)院物理化學(xué)碩士，2010年7月至2020年6月分別就職于東海證券、立溢股權(quán)投資中心、華泰資產(chǎn)管理有限公司、先融資產(chǎn)管理有限公司和永誠保險資產(chǎn)管理有限公司，均擔(dān)任權(quán)益投資部投資經(jīng)理之職。2020年6月加盟浦銀安盛基金管理有限公司，任權(quán)益專戶部投資經(jīng)理一職；2021年8月起調(diào)崗至FOF（基金中的基金）業(yè)務(wù)部，后任FOF業(yè)務(wù)部FOF基金經(jīng)理。

Wind數(shù)據(jù)顯示，許文峰在浦銀安盛基金任職期間，共管理3只基金，分別為浦銀安盛頤和穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合FOF、浦銀安盛養(yǎng)老目標(biāo)日期2040三年持有期混合型發(fā)起式FOF、浦銀安盛嘉和穩(wěn)健一年持有期混合型FOF。

2023年3月25日，浦銀安盛基金發(fā)布基金經(jīng)理變更公告，許文峰因個人原因離職并卸任上述3只基金。

據(jù)經(jīng)濟觀察報了解，另一位涉案基金從業(yè)人員馬鈺焰，為浦銀安盛基金的員工，但其并非該公司基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年三季度末，浦銀安盛基金管理規(guī)模為3670.28億元，在管基金數(shù)量108只。雖然管理規(guī)模在千億級別，但該公司主打固收產(chǎn)品。其中，債券基金及貨幣基金等固收產(chǎn)品管理規(guī)模為3520.19億元，占總規(guī)模的96%，而股票基金及混合基金等權(quán)益產(chǎn)品的管理規(guī)模僅為100余億元。

2024年12月14日，浦銀安盛基金發(fā)布公告稱，自12月13日起，浦發(fā)銀行副行長張健擔(dān)任浦銀安盛基金董事長。原董事長謝偉因工作安排于12月13日離任，暫無轉(zhuǎn)任公司其他工作崗位的說明。

公開履歷顯示，張健于1999年3月進入上海浦東發(fā)展銀行工作，歷任總行金融市場部副總經(jīng)理，總行辦公室副主任，上海分行黨委副書記、紀(jì)委書記，上海分行黨委副書記、副行長，南昌分行黨委書記、行長，鄭州分行黨委書記、行長，總行資產(chǎn)負(fù)債管理部總經(jīng)理、總行資產(chǎn)負(fù)債管理黨委書記，總行資產(chǎn)負(fù)債與財務(wù)管理部總經(jīng)理；現(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行副行長。

根據(jù)資料，浦銀安盛基金作為國內(nèi)第二批銀行系基金公司之一，成立于2007年8月，是一家中法合資的銀行系基金公司，其中，上海浦東發(fā)展銀行持股占比 51%，法國安盛投資管理公司（AXA 集團子公司）持股占比39%，上海盛融持股占比10%。